从事配资业务怎么处罚公司违法：5家机构配资没收5.1亿余元

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暴风科技全通教育“主力军”揭晓

两人操纵股价被罚超4600万元

据新华社昨日报道，马新奇涉嫌操纵暴风科技股价、孙国栋涉嫌操纵全通教育等13只股票两起案件已经立案侦办。 拟分别对其进行行政处罚。

据介绍，两起案件的操作方式都是通过虚假申报等方式影响相应股票，并迅速反向卖出获利。 其中，马新奇在今年7月31日多次大举买入后迅速撤单，以无成交或少量成交的方式提振暴风科技股价从事配资业务怎么处罚公司违法，随后又迅速回吐所持有的部分股票在盈利之前。

2014年12月至今年5月期间，孙国栋通过虚假申报、开盘招投标阶段、连续投标阶段、尾盘阶段连续申报，影响全通教育等股票的股票。 反向销售获利。 除全通教育外，孙国栋涉嫌操纵股票的还有中科金财、如意集团、西部证券、开元仪器、奋达科技、鼎杰软件、宝峰科技、雷曼兄弟、深圳华强、咸潭、新宁物流、银智捷。

根据证券法》的相关规定，中国证监会拟对二人作出如下行政处罚：没收马新奇违法所得44万余元，并处132万余元罚款； 没收孙国栋违法所得1129.9万元，并处罚款3389.6万元。

据新华社报道，中国证监会11日通报，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券涉嫌未按规定审核、了解客户真实身份。浙商期货涉嫌违法违规。 待期货法律法规案调查审理完毕后，拟对5家机构及相关责任人作出行政处罚决定。

5家机构涉嫌违法违规被查处

经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未对恒生HOMS系统、铭创电子系统、通华顺系统等外接第三方交易终端软件进行软件认证许可，未实施外部系统接入管理不善，对相关客户身份了解不足，未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性，未执行有效的客户身份回访检查程序.

通过简单的系统安全测试后，浙商期货将恒生HOMS系统接入公司期货交易系统，并向杭州恒生网络技术服务有限公司申请为部分客户开通HOMS系统，以方便客户进行子账户操作。 浙商期货明知HOMS系统可实现子账户功能，但未对该功能可能产生的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险控制。

证监会通报称，华泰证券、海通证券、广发证券7月12日出台证监会《关于清理整顿非法经营证券业务的意见》后，仍未采取有效措施打击严格审查客户身份的真实性，对未有效防范客户利用证券交易渠道违规从事交易活动、增设子账户的从事配资业务怎么处罚公司违法，应予以严惩。

罚没款合计5.1亿余元

根据有关规定，证券改正，给予警告，没收违法所得1823万元，并处罚款5470万元； 责令海通证券改正，给予警告，没收违法所得2865万元，并处罚款8595.9万元； 责令广发证券改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处罚款2041万元； 方正证券被责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处罚款1743万元； 浙商期货被责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处罚款30万元。 上述罚没金额合计5.1亿余元。

此外，中国证监会还对上述机构相关负责人进行了相应处罚。

中国证监会新闻发言人表示，证监会将坚决打击证券期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为。 （来源：重庆晨报）