广州期货配资公司：监管对场外配资出手！ 6家配资公司被注销

【导读】又一私募违规违规

中国基金报记者 吴军

监管层对涉嫌场外配资的私募采取行动！

今日晚间，基金业协会通报，上海从牛金融信息服务公司、浙江莱财资产管理公司、厦门拓拓资产管理公司等6家私募基金管理人涉嫌利用网络平台从事非法证券业务，并对其进行备案登记被取消； 国贸资产管理有限公司为违规证券业务提供便利，被给予暂停备案6个月的纪律处分。

6家涉嫌场外配资被注销

据了解，证监会前期对涉嫌场外配资网络平台进行了专项检查。 中国证监会发现，部分私募基金管理人涉嫌利用网络平台从事非法证券业务，个别证券期货经营者为非法证券活动提供便利。

证券时报去年8月也曾报道，配资股票活跃起来。 此前被调查的知名配资公司可能会以不同的马甲重新出现，部分配资公司获得私募牌照以增加信用。 但几家网上配资公司的保证金门槛可低至1万元，杠杆率可高达4倍，甚至5倍。

此次广州期货配资公司，监管层严厉查处涉及场外配资私募机构。

协会表示，按照证监会有关要求，对移交的违法违规线索进行查处，对涉案机构严肃查处。 6家涉嫌利用网络平台从事非法证券业务的私募基金管理人（名单见附件）被注销，为非法证券业务活动提供便利的厦门国贸资产管理有限公司被停牌6个月纪律处分。 私募基金管理人注销登记应当记入行业诚信档案，不良记录消除前不得重新登记。

基金君发现，这6家被注销管理人的私募机构，多为互联网股票配资公司。 例如，上海从牛金融信息服务有限公司运营配资网站九牛网； 奔牛网子公司创熙金融信息服务（上海）有限公司提供网上股票配资配资。 每月配资、免费体验、实盘竞聘； 北盈金融信息服务（上海）有限公司，旗下有K线宝提供配资服务； 浙江莱财资产管理有限公司、广州恒瑞资产管理有限公司、厦门团拓资产管理有限公司

该协会表示，希望全行业引以为戒，不要以基金业务名义从事非法证券经营活动，或利用基金业务为非法证券经营活动提供便利。 基金管理人应当自觉遵守法律法规和自律规则，有责任远离违法区域，有义务报告违规线索，自觉打击扰乱行业秩序的违法行为，努力维护行业的社会声誉，共同促进行业的健康发展。

为配资提供便利的机构暂停备案6个月

监管机构还公布了对厦门国贸资产管理有限公司的纪律处分决定，暂停资产管理计划备案6个月。

基本事实是，经查，国贸期货有限公司管理的“辉煌腾达1号资产管理计划”成立于2015年7月16日，募集规模为500万元。 A类股的委托人为XXX，认购金额为人民币375万元； B类股的委托人为苏福弟，认购金额为人民币125万元。 根据资产管理合同，A类股将按8%的年化预期收益率获得优先收益，其余收益归B类股所有。 苏福弟是厦门团拓在线网络科技有限公司的主要股东和实际控制人。中国证监会厦门监管局核查发现，多多在线擅自为股票、期货交易提供融资，非法开展证券业务。 同时，国贸期货允许苏富弟通过国贸期货使用的上海蓝亿金牛资产管理系统直接下达辉煌腾达1号的投资指令，并知悉苏富弟在金牛系统下设立了多个子账户。辉煌腾达一号账号。 2016年7月5日，厦门证监局根据现场检查情况采取行政监管措施，责令国贸期货改正。 根据厦门证监局要求广州期货配资公司，国贸期货已对上述行为进行整改。 在金牛系统整改升级过程中，国贸期货删除了所有子账户及相关交易记录，导致协会无法核实苏富迪是否将相关子账户借给正常上线的配资客户。

该协会称，国贸期货违反资产管理合同约定，允许苏富迪通过系统直接下达投资指令，设立子账户，为非法证券活动提供便利。 国贸期货未按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定妥善保存资产管理业务的账户信息和交易信息。

鉴于国贸期货资产管理业务已由国贸资管接管，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，现建议暂停受理国贸资管资产管理计划备案，暂停期6个月。

该协会还表示，2016年12月26日，向国贸资产管理公司发出事前纪律处分通知书。 国贸资产管理公司于12月30日向协会提交了复核申请，协会组织自律监督委员会相关成员组成的工作组，按照《国贸资产管理公司纪律处分条例》对国贸资产管理公司的纪律处分进行审查和审查。规定的程序。 纪律案件现已结束。

协会决定自2017年1月23日起暂停受理国贸资产管理资产管理计划的备案，暂停期为6个月。 停牌期满，当事人应当向协会和厦门证监局提交专项整改报告和资产管理计划恢复备案申请。

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